山東省科技廳 2021-01-20
各市科技局、各有關單位：
為規范山東省科技專家庫管理工作，充分發揮專家在科技創新和決策咨詢中的作用，省科技廳研究制定了《山東省科技專家庫管理辦法（試行）》。現印發給你們，請遵照執行。
山東省科學技術廳
2021年1月18日
（此件公開發布）
山東省科技專家庫管理辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為深化科技計劃管理改革，規范山東省科技專家庫（以下簡稱“專家庫”）管理工作，充分發揮專家在科技創新和決策咨詢中的作用，提高決策的科學化水平，按照《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》《山東省科技計劃項目科研誠信管理辦法》（魯科字〔2020〕105號）等相關規定，制訂本辦法。
第二條 專家庫是山東省科技管理信息系統的重要組成部分。通過專家庫建設，充分利用各領域專家資源，服務于山東科技管理，為全省科技戰略規劃咨詢、獎勵評審、項目論證和績效評價等科技活動提供智力支撐。
第三條 專家庫按照統一建設、科學管理、資源共享、規范使用的原則建設和運行。
第四條 山東省科學技術廳（以下簡稱省科技廳）是專家庫的管理部門，負責專家庫的總體部署和統籌協調，研究制定相關政策和管理制度。省科技廳委托專業機構開展專家庫建設、運行維護、開發利用等相關工作。
第五條 省科技計劃項目評審評估、驗收（結題）、評價等環節所需評審專家，應當按照本辦法要求從專家庫中選取使用。其它管理環節所需專家，具體使用方式根據實際需求參照本辦法執行。
第二章 專家庫建設
第六條 入庫專家應符合的基本條件：
（一）遵守國家法律和社會公德；
（二）具有良好的職業道德、作風嚴謹、客觀公正；
（三）具有較高的專業技術水平和較強的分析判斷能力，從事相關領域工作5年以上，熟悉相關領域或行業的研究發展動態，熟悉相關法律法規和政策規范；
（四）身體健康，有足夠的時間和精力完成評審、評估、咨詢等工作；年齡原則上不超過65周歲；院士等高層次專家，若法定退休年齡大于65周歲的，則從其法定退休年齡；
（五）專家無學術道德問題，無不良社會信用記錄，無違法犯罪記錄。
第七條 專家分類管理。
（一）技術研發類專家。應具有副高級（含）以上職稱，或作為項目（課題）負責人承擔過國家或省部級科技計劃項目（課題），或是國家或省部級科技獎勵獲得者。研究成果突出的優秀青年學者、港澳臺專家、外籍專家，科技型上市公司、國家高新技術企業、技術先進型服務企業、外資研發中心的技術骨干等，可適當放寬條件。
（二）產業管理類專家。主要是科技型上市公司、國家高新技術企業、技術先進型服務企業、國家級大學科技園、國家級科技企業孵化器、全國性或全省性行業協會學會的高級管理人員。具有豐富企業管理或創業實踐經驗，或對成果轉化、產業發展有突出貢獻的人員，可適當放寬條件。
（三）財務金融類專家。包括熟悉科技經費管理制度的高級會計師、高級審計師、注冊會計師，及企事業單位或其它社會組織從事科研經費管理工作的具有中級（含）以上職稱的財務審計部門專職人員；天使投資、創業投資機構、銀行信貸及保險等機構中高級管理人員。
（四）其他專家。包括具備豐富科技管理或決策咨詢經驗的人員、各級智庫或咨詢公司高級管理人員；具有副高級（含）以上職稱的法學專家或國家二級律師以上資格的人員；具有豐富科普傳播工作經驗或對科普創作有突出貢獻的人員等。
第八條 專家入庫主要采取公開征集、定向邀請和共建共享三種方式。
（一）公開征集。省科技廳公開發布征集山東省科技專家庫專家信息的通知或者公告，常年受理入庫申請。申請專家可自愿通過山東省科技專家庫管理信息系統（以下簡稱專家庫系統）在線填寫申請并附相關證明材料，經所在單位審核后提交省科技廳，符合條件的專家由省科技廳納入專家庫；港澳臺專家、外籍專家也可由專家提出申請，相關管理部門審核后向省科技廳推薦。
（二）定向邀請。省科技廳根據評審工作需要，定向邀請符合條件的專家，經專家本人同意并經所在單位審核后入庫。
（三）共建共享。省科技廳通過與省內外各類專家庫建設方簽訂協議的方式，按照協作共享的原則積極將符合條件的專家吸納入庫；有關部門單位需要利用專家信息的，省科技廳可依申請并按專家自愿參與原則提供相應協助。
第九條 擬入庫專家名單經省科技廳同意后正式進入專家庫，省科技廳以電子公函的形式告知專家本人。
第三章 專家庫管理與維護
第十條 專家入庫實行信息定期更新機制。省科技廳每年組織一次專家信息集中更新，通過短信、郵件等方式通知在庫專家登錄信息系統，確認信息變更情況。
除定期更新外，入庫專家個人信息發生變更的，應當及時、主動登錄信息系統更新信息。
專家連續兩年未對本人信息進行確認或更新的，專家資格將被凍結，相關情況將及時通知專家本人。專家重新登錄確認或更新信息并經所在單位審核后，可解除凍結狀態。
第十一條 有以下情形之一的專家應予出庫:
（一）因身體等個人原因不再符合專家入庫條件的；
（二）本人書面申請不再擔任專家的；
（三）在參加專家活動過程中，存在徇私舞弊，接受或索取相關單位個人的饋贈、宴請或不正當利益的；
（四）存在嚴重科研失信行為的；
（五）接受邀請后兩次無故缺席的；
（六）未經同意，泄漏評審的內容、過程和結果等重要信息的；
（七）其他情形不適宜擔任專家的。
專家如有違法違紀、科研失信、失德失范或其他不適宜參加評審評估活動的情況，專家所在單位應及時將向省科技廳報告，取消相關專家資格。
第十二條 專家出庫程序：
（一）核實。由專業機構核實相關情況；
（二）告知。由省科技廳核實擬出庫專家名單后告知專家本人及所在單位。
第四章 專家匹配與使用
第十三條 從專家庫中匹配專家，一般應按照以下原則：
（一）誠信原則。在國家科研誠信信息系統無失信記錄的專家。
（二）同行評議原則。充分考慮專家年齡、專業水平、知識結構、工作單位、特長等事項，原則上應主要選取活躍在科研一線的專家參與評審。與產業應用結合緊密的項目，應當選取活躍在生產一線的專家參與評審。
（三）隨機原則。根據科技計劃類別和項目類型特點，合理確定評審專家選取條件，明確專家構成及選取范圍，由系統隨機產生候選專家。
（四）輪換原則。為保障專家科研時間，原則上每位專家每年參與立項評審項目不超過5次。
（五）回避原則。專家在收到評審邀請后，具有以下情形之一的，應當主動申明回避：
1．與被評審項目負責人有近親屬關系、師生關系（碩士、博士期間）以及其他重大利益關系；
2．與被評審項目負責人在過去2年之內有共同承擔科研項目、獲得科技獎勵、發表論文、申請專利等合作關系；
3．24個月內與被評審項目單位有過聘用關系，包括現任該單位的咨詢或顧問；
4．與被評審項目單位有經濟利害關系，如持有涉及申報單位的股權（申報單位為上市公司的除外）；
5．其他有可能影響客觀、公正評審的情形。
具有以下情形之一的專家，由信息系統自動予以回避，不得參加項目評審：
1．是被評審項目的負責人或參與人員的；
2．與被評審項目負責人在過去2年之內有共同承擔省科技計劃項目等合作關系的；
3．與被評審項目負責人隸屬于同一法人單位的（如果法人單位擁有二級及以下內設機構時，應與被評審項目負責人隸屬不同機構）；
4．項目申報單位提出合理回避事由的。
第十四條 專家接受評審邀請的，應當在評審活動開始前，根據具體評審情況簽署科研誠信承諾書。
第十五條 專家庫建立痕跡管理機制。對專家選取、專家評審、回避、評價等活動進行全程操作留痕，做到相關操作記錄可查詢、可追溯。
第五章 監督管理
第十六條 省科技廳嚴格保障信息系統及專家信息的安全。嚴禁私自復制、下載、泄露、轉讓或出售專家庫中的信息和資料。
第十七條 省科技廳加強對專家庫共建共享單位的監管，專家使用單位存在以下行為之一的，經省科技廳核實，暫停其使用專家庫賬戶，整改后方可重新開放：
（一）將專家庫的用戶名及密碼泄露給其他未經授權單位或個人的；
（二）在對專家抽取、確認及評價等過程中未如實填寫相關信息的；
（三）對專家進行惡意評價的。
第十八條 專家所在單位要認真履行法人主體責任，加強對專家信息的審核把關；及時向省科技廳報告本單位專家學術失范、違法違紀等重大事項。如因單位審核不嚴謹、報告不及時，給評審活動造成重大影響的，將視情節輕重給予計入單位誠信檔案、批評教育、通報批評直至取消單位推薦資格等處罰。
第十九條 專家應帶頭弘揚科學家精神，嚴守科研道德與誠信規范，遵守有關保密制度，積極參加科技咨詢、評審評估活動，接受必要的監督和管理。如存在科研失信等不當行為，一經查實，省科技廳按照《山東省科技計劃項目科研誠信管理辦法》規定進行處理。
第六章 附則
第二十條 本辦法由省科技廳負責解釋。
第二十一條 本辦法自2021年1月18日起施行，有效期至2023年1月17日。
來源：山東省科技廳